證券從業《法律法規》歷年真題節選(9)
2021-12-01 10:01:00 來源：網絡
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1、證券公司可以設獨立董事，以下關于獨立董事說法正確的是()
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務
B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任
C.證券公司經營證券經紀業務、投資咨詢業務的，應當建立獨立董事制度
D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不應由獨立董事擔任
參考答案：A
2、以下做法，符合證券市場“三公”原則的是( )。
A.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法
B.內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動
C.發行人將公司信息提前泄露給親朋好友
D.證券公司承銷證券，發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，繼續進行銷售活動
參考答案：A
3、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對( )的決議產生重大影響的股東。
A.監事會
B.職工代表大會
C.董事會
D.股東會、股東大會
參考答案：D
4、期貨公司持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，其凈資產不低于實收資
本的( )。
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
參考答案：D
5、證券金融公司應當制定轉融通業務合同標準格式，報( )備案。
A.證券登記結算機構
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證監會
參考答案：D
6、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于( )。
A.100%
B.80%
C.50%
D.60%
參考答案：C
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