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證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(6)

2021-11-28 09:59:00        來源：網(wǎng)絡

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　　證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。

　　A.風險性

　　B.流動性

　　C.市場性

　　D.收益性

　　參考答案：B.

　　下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()

　　A.涉及法人資格喪失

　　B.離婚導致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

　　C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈

　　D.向公益基金的捐贈

　　根據(jù)《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》，()有權對違反有關證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機構投訴或舉報。

　　A.任何機構和個人

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()

　　Ⅰ、資產(chǎn)總額

　　Ⅱ、稅后利潤的多少

　　Ⅲ、未來發(fā)展需要

　　Ⅳ、負債總額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C.

　　[解析] 我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金。可見，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。

　　以下有關首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()

　　A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務

　　B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　　C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資

　　D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資

　　參考答案：B


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