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　　1、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的( )

　　A.基金持有人共同承擔(dān)

　　B.基金發(fā)起人承擔(dān)

　　C.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

　　D.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

　　參考答案：A

　　2、在融資融券交易中，擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的( )作為( )持有人參加投票

　　A.客戶、實(shí)際

　　B.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、名義

　　C.持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司、實(shí)際

　　D.客戶、名義

　　參考答案：B

　　3、下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

　　B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

　　D.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：D

　　4、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的( )

　　A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

　　B.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

　　C.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

　　參考答案：A

　　5、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，

　　應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議

　　A.百分之三十

　　B.百分之十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案：A

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