證券從業《法律法規》歷年真題節選(5)
2021-11-27 09:58:00 來源：網絡
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發出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內容為()。
A.收購目的
B.收購人的名稱、住所
C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額
D.收購的具體時間
參考答案：D
證券公司應當按《證券公司融資業務管理辦法》規定的有關條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括
Ⅰ、從事證券交易時間
Ⅱ、賬戶狀態
Ⅲ、投資風格及業績
Ⅳ、關聯關系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內容進行核對的過程。
Ⅰ、資產負債表
Ⅱ、基金經營業績表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金凈值變動表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。
下列關于ETF的說法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象
Ⅱ、最大的特點是實物申購、贖回機制
Ⅲ、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點
Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續中，證券經濟商需要審核的客戶信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托買入證券的代碼
Ⅲ、委托內容
Ⅳ、委托賣出的實際證券數量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場的產生得益于()的發展
Ⅰ、社會化大生產和商品經濟
Ⅱ、國家干預水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
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