證券從業《法律法規》歷年真題節選（4)
2021-11-26 09:56:00 來源：網絡
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單選題：
1.下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是( )。[2013年12月真題]
A.對證券交易活動進行管理
B.對證券發行進行管理
C.對上市公司進行管理
D.對會員進行管理
【解析】根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。
答案：B
2.下列關于證券市場法律法規的表述中，錯誤的是( )。[2013年12月真題]
A.證券市場法律、法規體系包括自律性規則
B.行政法規由全國人民代表大會常務委員會制定
C.法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定
D.部門規章由證券監管部門和相關部門制定
答案：B
【解析】B項，行政法規由國務院制定并頒布。
3.下列關于證券市場法律法規的表述中，錯誤的是( )。[2013年3月真題]
A.共分為法律、行政法規、部門規章及自律性規則四個層次
B.證券交易所制定的規則屬于自律性規則
C.《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規
D.現行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》
答案：C
【解析】C項，《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規。
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