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《法律法規》證券公司業務規范口訣第三節

2020-11-25 19:06:57        來源：網絡

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　　第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　1、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

　?、僮罱?4個月內存在違反誠信的不良記錄;

　?、谧罱?4個月內因職業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;

　?、圩罱?6個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　口訣：不良記錄、紀律處分未滿24月，違規經營未滿36月


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