《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第一節(jié),供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備考資料,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
①業(yè)務(wù)對象的廣泛性
②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
③客戶指令的權(quán)威性
④客戶資料的保密性
口訣:中介廣泛見,但保密才權(quán)威
2、滬港通股票范圍
①上證180指數(shù)成分股;
②上證380指數(shù)成分股;
③A+H股上市公司的證券交易所上市A股。
口訣:上證一八和三八都很Aha~
3、科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定
①引入盤后固定價格交易
②優(yōu)化融券交易機(jī)制
③新增兩種市價申報方式
④放寬漲跌幅限制
⑤調(diào)整單筆申報數(shù)量
⑥可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制
⑦調(diào)整交易信息公開指標(biāo)
⑧交易行為監(jiān)督方面
口訣:引固價交易,優(yōu)融交機(jī)制。調(diào)數(shù)量、調(diào)指標(biāo)、調(diào)機(jī)制;加監(jiān)督、寬限制、增方式。
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