《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第二節(jié)
2020-11-25 19:07:15 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
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第二節(jié) 證券投資咨詢
4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的原則
①獨(dú)立原則
②客觀原則
③公平原則
④審慎原則
口訣：賭(獨(dú))客公審
5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)基本原則
①守法合規(guī)
②誠(chéng)實(shí)信用
③忠實(shí)客戶利益
口訣：忠、誠(chéng)、守法
6、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求
①客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;
②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;
③說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;
④表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣實(shí)際功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限性。
口訣：來(lái)源不明有風(fēng)險(xiǎn)，功能不全有局限
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